Sanctions Screening Assistant
Contrôle contreparties, navires et ports contre les listes de sanctions SECO, UE et ONU avant chaque opération.
Pour qui
Équipes compliance, KYC et opérations des sociétés de négoce de matières premières.
Ce qu'il lit
- Fiches contreparties, ayants droit économiques et organigrammes de groupe
- Nominations de navires (numéro OMI, pavillon, armateur, gestionnaire) et ports de chargement et de déchargement
- Listes de sanctions SECO, UE et ONU dans leur version à jour, et vos listes internes
- Vos règles de conformité et votre matrice des pays et marchandises sensibles
Ce qu'il produit
- Rapport de screening daté, avec les listes consultées et leur version
- Liste des correspondances à examiner, triées par niveau de risque
- Piste d'audit des contrôles et des décisions
Vague 1 : Contrôler
Il relit et signale, il ne modifie rien.
- Compare noms, alias et sociétés liées aux listes de sanctions SECO, UE et ONU, avec la raison de chaque correspondance
- Vérifie le navire, son armateur et son gestionnaire, ainsi que les changements récents de nom ou de pavillon
- Signale les ports, origines ou marchandises visés par des mesures (embargo, plafonnement des prix, interdiction d'importation)
- Repère les contreparties déjà validées touchées par une mise à jour des listes
Vague 2 : Agir
Il fait le travail, avec votre feu vert.
- Prépare le rapport de screening par opération, que votre compliance valide
- Prépare les questions complémentaires pour la contrepartie, en brouillon que vous envoyez
- Consigne la décision de la compliance dans le dossier après sa validation
Garde-fou
Ne bloque ni ne valide aucune opération lui-même : la décision appartient toujours à votre compliance.
Se branche sur
Votre ETRM, Vos listes de sanctions, Excel, SharePoint
Questions fréquentes
Que fait l'agent Sanctions Screening Assistant ?
Contrôle contreparties, navires et ports contre les listes de sanctions SECO, UE et ONU avant chaque opération.
À qui s'adresse Sanctions Screening Assistant ?
Équipes compliance, KYC et opérations des sociétés de négoce de matières premières.
Quels documents et données Sanctions Screening Assistant lit-il ?
Fiches contreparties, ayants droit économiques et organigrammes de groupe ; Nominations de navires (numéro OMI, pavillon, armateur, gestionnaire) et ports de chargement et de déchargement ; Listes de sanctions SECO, UE et ONU dans leur version à jour, et vos listes internes ; Vos règles de conformité et votre matrice des pays et marchandises sensibles
Que contrôle Sanctions Screening Assistant en lecture seule ?
Compare noms, alias et sociétés liées aux listes de sanctions SECO, UE et ONU, avec la raison de chaque correspondance ; Vérifie le navire, son armateur et son gestionnaire, ainsi que les changements récents de nom ou de pavillon ; Signale les ports, origines ou marchandises visés par des mesures (embargo, plafonnement des prix, interdiction d'importation) ; Repère les contreparties déjà validées touchées par une mise à jour des listes
Sanctions Screening Assistant peut-il agir sans validation ?
Ne bloque ni ne valide aucune opération lui-même : la décision appartient toujours à votre compliance.
Avec quels logiciels Sanctions Screening Assistant fonctionne-t-il ?
Votre ETRM, Vos listes de sanctions, Excel, SharePoint. Les données restent hébergées en Suisse.
Tarif et mise en service
À partir de CHF 49 par agent et par mois, hors TVA. La mise en service est chiffrée après une séance de cadrage, sur un périmètre écrit. Voir les tarifs.